奇迹娱乐官网-奇迹棋牌_证券|证券承销业务的品种;承销协议的次要内容
奇迹娱乐官网-奇迹棋牌

奇迹电游手机版-奇迹棋牌-奇迹娱乐官网

天一金融讲堂2019-11-18 11:10:00


《证券市场根本执法法例》第一章第三节(4)

1学习目的    

1.证券承销业务的品种。

2.承销协议的次要内容。

2考点速记

1.证券承销业务的品种

证券承销业务接纳代销或包销两种方法。

(1)证券代销

证券代销是指证券公司代刊行人出售证券,在承销期完毕时,将未售出的证券全部退还给刊行人的承销方法。

(2)证券包销

证券包销是指证券公司将刊行人的证券依照协议全部购入或许在承销期完毕时将售后剩余证券全部自行购入的承销方法。

包销又分为全额包销和余额包销两种方法。

全额包销是指证券公司作为承销商先全额买断刊行人刊行的证券,再向投资者出售,由证券公司承当全部危害的承销方法。

余额包销是指证券公司作为承销商依照商定的刊行额和刊行条件,在商定的限期外向投资者出售证券,到贩卖停止日,如投资者实践认购总额低于预定刊行总额,未售出的证券由证券公司担任认购,并按商定的日期向刊行人领取全部刊行价款的承销方法。

2.承销协议的次要内容

证券公司承销证券,该当同刊行人签署代销或许包销协议,协议应载明以下事变:

(1)当事人的称号、住所及法定代表人姓名。

(2)代销、包销证券的品种、数目、金额及刊行价钱。

(3)代销、包销的限期及起止日期。

(4)代销、包销的付款方法及日期。

(5)代销、包销的用度和结算方法。

(6)违约责任。

(7)国务院证券监视办理机构规则的其他事变。

3同步自测    

1. 证券承销业务接纳的方法有()。

.代销

.余额包销

.全额包销

.直销

A.

B.

C.

D.

【答案】B

【剖析】证券承销业务接纳代销或包销两种方法。包销又分为全额包销和余额包销两种方法。

 

2. ()是指证券公司代刊行人出售证券,在承销期完毕时,将未售出的证券全部退还给刊行人的承销方法。

A.证券代销

B.全额包销

C.余额包销

D.协议包销

【答案】A

【剖析】证券代销是指证券公司代刊行人出售证券,在承销期完毕时,将未售出的证券全部退还给刊行人的承销方法。 

 

3.证券公司承销证券,该当同刊行人签署代销或许包销协议,协议应载明()。

.当事人的称号、住所及法定代表人姓名

.代销、包销证券的品种、数目、金额及刊行价钱

.代销、包销的限期及起止日期

.代销、包销的用度和结算方法

A.

B.

C.

D.

【答案】D

【剖析】证券公司承销证券,该当同刊行人签署代销或许包销协议,协议应载明以下事变:(1)当事人的称号、住所及法定代表人姓名。(2)代销、包销证券的品种、数目、金额及刊行价钱。(3)代销、包销的限期及起止日期。(4)代销、包销的付款方法及日期。(5)代销、包销的用度和结算方法。(6)违约责任。(7)国务院证券监视办理机构规则的其他事变。


友谊链接
Baidu
sogou