奇迹娱乐官网-奇迹棋牌_【羁系案例】海通证券因未依照规则报备相干信息被接纳羁系步伐
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安信证券合规法务部2019-10-30 06:36:06

2017年1月18日,云南证监局公布了关于对海通证券股份有限公司晋宁昆阳街证券业务部接纳责令矫正步伐的决议》([2017]9号)。

上述文件表现,海通证券晋宁昆阳街证券业务部存在以下违规举动:

一、海通证券于2016年4月29日聘任王冠珩为晋宁昆阳街业务部总司理,未按要求在规则限期内完成存案,也未实时到云南证监局换领运营证券期货业务答应证。

二、晋宁昆阳街业务部运营证券业务答应证已于2016年12月23日到期,但未在答应证到期前向云南证监局提交流领答应证的相干请求文件。

上述举动反应出海通证券业务部内控办理不美满,违背了《证券公司董事、监事和初级办理职员任职资历羁系方法》(证监会第88命令)第三十四条、第四十条和《证券公司监视办理条例》第十七条的规则。依照《证券公司董事、监事和初级办理职员任职资历羁系方法》(证监会第88命令)第六十三条和《证券公司监视办理条例》第七十条的规则,云南证监局决议对晋宁昆阳街业务部接纳责令矫正的监视办理步伐,并要求其应仔细学习中国证监会羁系规则,接纳步伐增强合规办理和信息报送,仔细落实羁系要求,并于2017年2月10日前向云南证监局提交针对上述违规举动的书面整改陈诉。

(来路:中国证监会官网)


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